课程背景BACKGROUND

在当今复杂多变的商业环境中，国企的风险及合规管控尤为重要。因此，深入了解风险的来源，掌握有效的防范和应对措施，对于国企管理者、审计风控人员、财务人员以及监管机构来说，都具有极其重要的现实意义。

本课程旨在系统地剖析国企经营风险，并提供切实可行的防范与落地措施，帮助学员提升风险意识和应对能力，为企业健康发展保驾护航。

课程安排ARRANGEMENT

课程时长

2天，6小时/天

适用对象

企业管理者，财务及风控审计人员，其他风控业务相关人员

授课方式

讲师讲授、数据分析、案例研讨、讲师点评、现场咨询与辅导

课程收益BENEFITS

【提升观念】全方位体系化地了解并重视国企风险管理与合规，提升风控意识与手段；

【全链赋能】提供实用模型及工具，指导学员在企业经营过程中针对全价值链实行风控管理，掌握应对内控的具体方法与措施，达到能学会用，灵学活用的目的；

【拓展思维】透视数据以外的业务实质，掌握内控的“火眼金睛”的思路与技巧；

【重实战】呈现丰富的案例，多方位展示上市公司、500强企业中的典型风控成败案例，以干货形式让听课者掌握企业内控与风险管理的实操重点。

课程大纲OUTLINE

一、风险的定义与内涵
1. 风险的定义与分类
1）固有风险、控制风险、检查风险的关系
2）财务舞弊、合规性风险、信息披露风险等具体类型
2. 风险对国有企业的影响
3. 财务损失、声誉受损、监管处罚
案例：某国企风控失败典型案例解析
二、风险分析和风险接受
1. 企业常见的风险类型
2. 风险控制的基本理论和实践
4. 如何防范常见的舞弊
三、风险管理的流程与实操步骤
1. 风险识别
2. 风险评估
1）可能性及影响因素
2）固有风险和剩余风险
3）评估常用方法
a定性分析：风险地图分析法
b定量分析：风险现金流分析法，标杆分析法，情景分析法等
工具交付：风险坐标地图分析模型
4）风险评估与风险偏好
3. 风险排序
4. 风险的应对策略
1）风险规避及案例分析
2）风险保留及案例分析
3）风险缓解及案例分析
4）风险分摊及案例分析
5）风险利用及案例分析
5. 监控风险
6. 风险管理的实操步骤

一、国企内控的措施解析
1. 国企内控措施重点剖析
1）识别水分：项目的真实性和运营情况评估
2）估算水分：以经营贷新签合同为例，估算资金缺口
3）挤出水分：锦上添花VS雪中送炭，两种不同处理方法
案例讨论：康得新爆雷案例，分析其资产是否有“水分”，对其偿债能力做出评价
案例：如何识别虚假的应收帐款（某上市公司案例）
二、符合中国国情的“风险控制规范体系架构”
1. “内部控制规范体系架构”图例展示及分析
2．企业经营过程中对“内控”有哪些误解？
3. 企业内部控制具体措施指引
工具交付：《企业内部控制应用指引》18项表单
1）财务报告类：财务报告
2）内部环境类：组织架构，发展战略，人力资源等
3）控制活动类：资金活动，采购活动，资产管理，销售业务等
4）控制手段类：全面预算，合同管理，信息系统等

一、AI在国企招采合同审核领域的应用
1. Deepseek简介及基础应用
模型与操作手册：随课赠送DeepSeek操作手册与提示词宝典，便于学员课后落地运用，实操性强。
2. DeepSeek核心功能与合同风控适配性分析
1）合同条款智能解析引擎
2）供应商风险画像系统
3. 智能合同分析全流程演示
1）合同文本数据清洗与结构化
2）条款比对与风险矩阵生成
3）自动生成审核批注与修改建议
二、国企风险防控实战模块
1. 采购合同智能风控方案
1）供应商选择阶段：AI多源数据交叉验证
2）合同谈判阶段：智能比价系统应用
3）履约阶段：区块链不可篡改验收记录
典型国企行业案例解析

一、企业战略风险的财务分析
1．企业战风险的思考与行业背景分析
2. 如何看透产业和行业风险
3. 战略价值钟与成本的上层决策方式
1）产品价值与价格之间的关系
2）成本领先战略，差异化战略，混合战略
3）从成本定价的思路优化产品成本
4. 营运资金的风险管控
1）企业营运资金的管理
案例：某大型国企资金风控案例解析
2）OPM战略内容及实施核心要素
二、国企合规思路的“三驾马车”——杜邦模型将各项经营风控指标拆解落地
1. 二级财务指标拆解——反应融资风险
2. 三级财务拆解——反应经营效率风险
3. 多级业务指标拆解——反映业务经营实质
案例：某上市公司实际数据杜邦分析的敏感性测算
三、“两金降减”——销售与收款业务的风险管控
1. 销售与应收帐款的风险管控
2. 客户授信风险管控实务解析流程模型及案例分析
案例：应收账款风险传导的多米诺骨牌效应
3. 收入评估与风险管控
1）营业收入的分析思路
a市场规模测算：测算市场规模公式=边界圈定客户量X单位采购量X渗透率
b两种不同的市场细分方法
2）企业的销售组合分析
四、“两金降减”——购货与付款业务的风险管控
1．存货的构成与风险管理
1）存货全流程风险管控分析
2）存货积压对利润的影响
案例：存货分析综合案例
2. 付款环节的风控节点与应对措施
1）供应商管理系统的建立
2）付款环节的风险监督管控
五、舞弊风险的预警信号
1. 远高于同行业毛利率
2. 多角度数据不一致，相互打架
3. 可疑的客户和供应商
4. 管理层诚信值得怀疑
5. 过度外包，公司员工少
6. 频繁更换会计师事务所，且越换事务所规模越小
7. 高管变动频繁、异常离职（董秘、财务总监及独立董事异常离职）
8. 财务指标异常且非财务数据不支持，脱离常识
9. 资本运作很多，董事长和总经理不专注经营
10. 收入增长过快，远超行业周期和常识

一、“一利五率”引导下国企管理高质量发展与风控体系建设
1. 一利五率的指标内容
2. 从“两利四率”到“一利五率”的转变
二、“稳与进，破与立”
1. 稳与进的财务考核指标分析
2. 破与立的财务考核指标分析
三、“一利五率”出台背景及其风控效应
1. 本次突出ROE指标的重要性
2. “1455”指引：对标世界一流，业财融合转型
3. 管财融合，赋能纠偏
4. 业财融合，精细化管控

国企风险防控及合规落地

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